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中國(guó)經(jīng)濟(jì)在過(guò)去40年間實(shí)現(xiàn)了飛速發(fā)展，企業(yè)管理者成為市場(chǎng)要素中最活躍的因素和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的主力軍。同時(shí)，一個(gè)不能回避的現(xiàn)實(shí)是，他們也面臨著比較大的法律風(fēng)險(xiǎn)，尤其是刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。
1. 合規(guī)機(jī)制缺失或者不完善以及未得到有效執(zhí)行的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)
沒(méi)有合規(guī)機(jī)制或者合規(guī)機(jī)制不能有效運(yùn)行，引發(fā)的個(gè)人犯罪與公司犯罪都將損害企業(yè)利益，一旦被立案調(diào)查，公司和作為“直接負(fù)責(zé)人”的公司高管都難逃其咎，面臨被刑事處罰的危險(xiǎn)。
2. 政策、法律變化或開(kāi)展新興業(yè)務(wù)所導(dǎo)致的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)
互聯(lián)網(wǎng)迅猛發(fā)展，刑法為此頒布了十個(gè)修正案，《公司法》《證券法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等也進(jìn)行了重要的修正，這都對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)和管理者的責(zé)任產(chǎn)生重要影響。創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)相伴而生，不僅包括創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)，也包括涉嫌犯罪的風(fēng)險(xiǎn)。
3. 個(gè)人非法行為引發(fā)單位犯罪的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)
由單位研究決定，以單位名義實(shí)施的，違法所得大部分歸單位的，屬于單位犯罪。但有時(shí)單位員工為了個(gè)人私利或者員工個(gè)人私利和公司利益有重疊的情況下，未經(jīng)授權(quán)私下實(shí)施犯罪行為。這一問(wèn)題的出現(xiàn)往往與企業(yè)的管理漏洞和合規(guī)計(jì)劃缺失直接相關(guān)。
4. 特定身份主體的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)
法律賦予特定身份主體特定義務(wù)，就會(huì)導(dǎo)致特定身份者的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位工作人員，上市公司高管及中介組織專(zhuān)業(yè)從業(yè)人員都有可能面臨相關(guān)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。
5. 財(cái)稅管理漏洞引發(fā)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)
公司企業(yè)犯罪主要體現(xiàn)為牟利或者與經(jīng)濟(jì)利益相關(guān)的犯罪，包括行賄類(lèi)犯罪、稅務(wù)類(lèi)犯罪和洗錢(qián)罪。
6. 賄賂犯罪的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)
賄賂類(lèi)犯罪一直是公司高管和企業(yè)家高發(fā)的犯罪，在合規(guī)計(jì)劃中，要強(qiáng)調(diào)對(duì)第三方(包括供應(yīng)商、經(jīng)銷(xiāo)商、代理、中介等)的合規(guī)管理政策，包括誠(chéng)信度調(diào)查、不準(zhǔn)賄賂的明示、對(duì)賄賂方終止合作、對(duì)守法方給予延續(xù)合同的獎(jiǎng)勵(lì)等。
7. 融資領(lǐng)域的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)(非法吸收公眾存款罪、騙取貸款罪)
融資導(dǎo)致的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，比如非法吸收公眾存款、集資詐騙、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪等，這幾年都是極易觸犯的高發(fā)罪名。尤其是非法吸收公眾存款罪，成為必須小心規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)。
8. 背信類(lèi)犯罪(背信損害上市公司利益罪)
對(duì)于金融公司和其他公眾資金管理機(jī)構(gòu)、上市公司等，由于他們的經(jīng)營(yíng)關(guān)涉到眾多社會(huì)民眾的利益，所以法律提出了更加嚴(yán)格的要求，并將違背信用的行為規(guī)定為刑事犯罪。
9. 侵犯信息、數(shù)據(jù)權(quán)利或違法提供信息、數(shù)據(jù)服務(wù)類(lèi)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)
網(wǎng)絡(luò)空間是現(xiàn)實(shí)空間的延伸，任何在現(xiàn)實(shí)空間禁止的行為，在網(wǎng)絡(luò)空間也是被管制的。刑法還將利用網(wǎng)絡(luò)幫助犯罪的行為直接規(guī)定為實(shí)行犯罪，或者將一些未產(chǎn)生后果的網(wǎng)絡(luò)犯罪預(yù)備行為也規(guī)定為犯罪。
10. 傳統(tǒng)犯罪網(wǎng)絡(luò)化
計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)等新技術(shù)的廣泛使用和發(fā)展，使得傳統(tǒng)的犯罪衍生到網(wǎng)絡(luò)空間，刑法也將罪名或原有罪名的解釋不斷延展，直至現(xiàn)在“以網(wǎng)絡(luò)為犯罪空間的犯罪”。
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